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12月23日，江苏证监局发布公告表示，经查，苏宁基金销售有限公司（以下简称“苏宁基金”）存在以下情形：公司在销售个别产品过程中，未能按照审慎经营的原则股票正规配资网站，有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下，即开展基金销售活动。 江苏证监局指出，上述情形不符合规定，决定对苏宁基金采取出具警示函的监管措施。 时间：2021年1月12日 9:30 ～ 2021年1月14日 17:30 期间股票正规配资网站，为推动全球新兴科技产业在中国的建设落地

来源：投资快报炒股杠杆配资app下载 1月2日消息，国家金融监督管理总局上海监管局公布的行政处罚信息显示，上海银行股份有限公司因在贷款管理及代理销售业务中均严重违反审慎经营规则，被处以200万元的罚款。 为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议。 为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议。 涉及此次处罚的银行员工中，上海银行浦东科技支行团队负责人孙余俊（时任）因贷款管理违规，被警告并罚款5万元；崇明支行零售业务部负责人王燕（时任）及漕河泾支行客户经理汤妮（时任）

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